第一章   总 则

第一条 为了深化本院清廉医院建设，健全以管控医院廉洁风险为目的、以监督职权运行为手段、以规范医院管理行为为目标的职权运行监督约束控制体系，建立集职权清单、廉洁风险清单、防控清单、责任清单、工作流程于一体的重要职权运行“四单一流程”制度，形成权责清晰、流程规范、风险明确、措施管用、监管有力、制度严密的职权运行模式，实现职权清单化、流程标准化、环节透明化、信息公开化、风险可控化、责任清晰化，制定本院规范重要职权运行“四单一流程”编制办法。

第二条 本文中的重要职权是指医院具有廉洁风险的职权。

第三条 医院成立推进规范职权运行“四单一流程”制度工作领导小组，负责“四单一流程”的组织保障、统筹推进和督促检查，医院书记、院长任组长，纪委书记任常务副组长，副院长任副组长，各部门负责人为领导小组成员。办公室设纪检监察室，纪检监察室主任任办公室主任。

第四条 重要职权运行“四单一流程”的编制按照编制职权清单和工作流程→编制廉洁风险清单→编制廉洁防控清单→编制廉洁风险责任清单等步骤依序进行。

第五条 医院一般每三年组织一轮“四单一流程”的修订工作。

第二章   编制重要职权清单和工作流程

第六条 理顺医院组织架构，绘制医院组织结构总图（精细到部门及科室）和组织结构配套图（具体到岗位）。本项工作由党政办负责完成。

第七条 编制部门和岗位职责目录。各部门根据医院“三定”规定编制部门职责目录；针对所有岗位，通过岗位调查、梳理分析，界定岗位责任目录。人力资源部负责组织并汇总形成医院各岗位的职责目录。

第八条 界定重要责任岗位。

1. 重要责任岗位是指具有廉洁风险的岗位；只要岗位承担的职权事项有一个及以上存在廉洁风险，该岗位就是重要责任岗位。廉政风险首先就隐含在各个岗位上，明确重要责任岗位，有利于重要职权的运行管理，特别是有利于通过重点及关键岗位分析，进而有重点、有针对性地抓好廉政风险的管控工作。

2. 责任岗位分为领导岗位、一般管理岗位和操作岗位三类。领导岗位是指医院部门及科室中层副职及以上的岗位，应直接判定是重要责任岗位；一般管理岗位是指除领导岗位以外的从事管理性质工作的岗位；操作岗位是除上述两种岗位以外的所有岗位，绝大部分可直接判定为非重要责任岗位。一般管理岗位和操作岗位中发生过不廉洁问题的，也必须直接判定为重要责任岗位。

3. 重要责任岗位的界定以定性法为主。对于廉洁后果极轻微，或发生概率极小的风险，可不予纳入，在实际工作中采取灵活方式予以关注即可。

4. 重要责任岗位廉洁风险级别划分。重要责任岗位根据廉洁风险大小分为高风险岗位、中风险岗位、低风险岗位。

高风险岗位：涉及人、财、物等权力较大、较灵活、有自由裁量权的工作岗位，一旦发生廉洁风险将产生严重的社会和经济影响的岗位。涉及“三重一大”的岗位，与重点工程建设密切相关的职权相对集中的岗位必须设定为高风险岗位。

中风险：没有人、财、物等方面的直接支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的工作岗位，一旦发生违纪违规行为会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的岗位。

低风险：没有人、财、物等方面的管理权，工作内容较公开的工作岗位，一旦发生违纪违规行为造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决。

第九条 界定重要职权，编制重要职权目录。

1. 重要职权是指具有廉洁风险的职权，是医院廉洁风险的载体，是廉洁风险管控的核心。廉洁风险存在于职权事项的办理过程之中、体现在重要职权事项的办理结果上。无论廉洁风险是否出现，都不影响该职权事项存在或者隐含廉洁风险这一客观事实，廉洁风险管控的目标就是尽可能地规避这种风险。

2. 各部门、各科室在重要责任岗位的各项岗位职责中界定重要职权，编制重要职权清单。界定重要职权要求：

（1）梳理职权底数，全面清权。各部门对现有的各项职权进行一次“大起底”，摸清职权底数，进行登记、分类、排序、汇总。

（2）对照政策法规，依法确权。各部门依据法律、法规、规范性文件以及医院“三定”规定，厘清职权边界，对梳理出来的职权逐一审核，确定重要职权。

（3）细化职权事项，精准制权。各部门按照“职权法定”原则和“权责一致”要求，编制重要职权名称、行使依据、行使主体、行使内容和监督方式等目录，形成详细的重要职权清单（附件1）。

第十条 编制重要职权工作流程的实施步骤。

第一步：优化运行流程。各部门对照职权清单，按照“于法有据、于事有效、于民有利”的原则，切实减少内部运转环节，从严控制自由裁量空间，优化和固定职权运行流程。

第二步：绘制流程图。各部门将优化后的职权运行流程用图绘制出来，以更加直观的形式反映整个流程链，确保能够一图看懂、按图办事、照图监督（附件2）。

第三步：全面公示公开。及时在医院网络平台等载体公布职权清单和工作流程，将职权运行全过程晒在阳光下。

第三章   梳理廉洁风险，编制廉洁风险清单

第十一条 廉洁风险点是指重要职权事项流程中存在廉洁风险的环节，是廉洁风险管控的直接对象。

第十二条 廉洁风险清单编制的基本程序。

第一步：成立廉洁风险评判专家组。医院专家组成员由医院党委书记和院长担任组长，纪委书记、副院长担任副组长，成员有各部门正职干部。以部门为基本管理单元，各部门的专家组成员一般由事项所在部门领导担任组长，成员有部门其他领导、党支部成员（含支部纪检委员）、职工代表、部门其他人员等。

第二步：查找风险部位。各部门廉洁风险评判专家组对照重要职权清单和运行流程，采取自己找、群众提、领导点、集体评和专家组定等方式，全面查找重要职权运行过程中决策、执行、监管等各个环节的廉洁风险点。

第三步：界定风险等级。各部门专家组对查找确定的风险点进行全面分析，根据风险点的表现形式、发生几率、危害程度进行评估，按照社会关注程度、影响危害程度进行排序, 采用定性分析法，将风险点依次划分为高、中、低三个风险等级。保全勿缺，不可留下死角，每个重要职权事项中的风险点的风险，都要划分成不同的等级，以利于突出重点、分层次实施防控。

第四步：建立风险台账。各部门将查找出来的廉洁风险点按照部门、岗位、类别、等级等进行分类梳理统计，建立廉洁风险数据台账和信息库（附件1）。

廉洁风险台账实行动态管理，如遇政策调整、职能变化、岗位异动等，及时对廉洁风险进行修正补充。各部门廉洁风险评判专家组将确定了廉洁风险分级结果汇总成表，交医院纪检监察室全院汇总后提交医院廉洁风险评判专家组审核、医院党委会审定。

第十三条 廉洁风险等级划分原则和标准。廉洁风险的等级划分以定性分析为主，分为高风险、中风险和低风险。

1. 廉政风险点风险等级应遵循的原则：

（1）确定风险点的依据是流程环节可能引发廉洁风险的因素。可能引发廉洁风险的因素主要有：环节的业务性质、管理该环节的人员素质、自由裁量权的大小、利益冲突的情况、监督的难易等。

（2）在廉洁风险分级时，要重点分析风险点发生廉洁风险的概率有多大，以及一旦该风险点发生了廉洁风险，其后果有多严重两方面因素。一般事项越重大、或责任事项所在的管理层级越高，其廉洁风险等级评定应相对较高，如“三重一大”事项中的风险点的风险等级应相对较高。

（3）应把决策、基建、采购、人事、财务等管理职权行为，以及医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材和试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费、统方管理等医疗服务行为纳入廉洁风险重点防控范围。

（4）发生过重大不廉洁案件的风险点，或信访件较多的环节应确定为高风险。

（5）高风险等级的风险点不宜定得过多，以便集中精力监控关乎医院生存发展的大的廉洁风险。

2. 廉政风险点风险等级划分标准：

高风险：涉及人、财、物等权力较大、较灵活、有自由裁量权的工作环节，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险点。

中风险：没有人、财、物等方面的直接支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的工作环节，一旦发生违纪违规行为会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险点。

低风险：没有人、财、物等方面的管理权，工作内容较公开的工作环节，一旦发生违纪违规行为造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的风险点。

第四章   编制廉洁风险防控清单及防控责任清单

第十四条 为加强对重要职权的监管，编制廉洁风险防控清单。

第一步：研判防控措施。各部门组织召开廉洁风险评判专家组专题会议，集体会诊把脉，针对每项重要职权的廉洁风险点，按照前期预防、中期监控、后期处置三个阶段提出相应防控措施。

第二步：广泛征求意见。廉洁风险评判专家组对起草的防控措施进行论证，并通过召开座谈会、发放征求意见表、进行问卷调查等方式广泛听取意见建议，反复修订完善防控措施。

第三步：制定操作手册。按照简便、有效、易行的原则，结合工作实际制定具体详实的《职权规范“四单一流程”操作手册》（含职权运行流程和廉洁风险点及防控措施图及职权清单、廉洁风险清单、防控清单、责任清单），按册操作，照单落实。

第十五条 编制廉洁风险防控责任清单。

第一步：明确责任，分级防控。根据管理层级逐一明确廉洁风险的防控责任。部门工作人员由部门负责人负责防控；部门负责人由分管班子成员负责防控；领导班子成员由医院主要领导负责防控；医院主要领导由医院纪委和学校纪委负责防控。

第二步：认领责任，自觉防控。根据个人分工和职责任务，防控责任人认领防控职责，与部门签订责任状，作出履职承诺。将每个人的廉洁风险点及具体防控责任制作成《廉政风险防控承诺书》（附件3），方便提醒本人时刻警惕自身廉洁风险，同时严格履行日常防控职责。

第三步：履行责任，抓实防控。防控责任人紧盯廉洁风险点，聚焦前期预防、中期监控、后期处置三个阶段来强化日常监管防控。

第五章   附 则

第十六条 本办法由医院纪检监察室负责解释。